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证监会日前披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对山东鲁成律师事务所因涉胜通集团财务造假案违法违规行为进行立案调查、审理，决定对该机构责令改正，没收业务收入处以罚款，并对时任项目负责人给予处罚。近期，中介机构频收罚单，多家机构被集中约谈。专家认为，监管部门不断完善体制机制，压严压实中介机构责任，对市场各方形成震慑，中介机构执业新生态加速构建。
【罚没1452万元！审计报告连续7年存在虚假记载 这家会计师事务所被证监会处罚】证监会9月29日披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对中准会计师事务所(特殊普通合伙，以下简称中准所)违法违规行为进行了立案调查、审理，证监会决定：对中准所责令改正，没收其对抚顺特钢2010年至2016年年报审计业务收入363万元，并处以1089万元罚款；对中准所注册会计师臧德盛、董震给予警告，并分别处以7万元罚款。
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上证报中国证券网讯9月29日晚间，龙佰集团公告称，公司于近日向中国证监会提交了关于首次公开发行境外上市外资股(H股)并在香港联交所主板上市(以下简称“本次发行H股”)的申请材料。9月29日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，河南或增加一家A+H公司。
九鼎投资(600053.SH)昨日晚间发布公告称，公司董事吴刚于近日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》(编号：证监立案字0142021014号)。九鼎投资今日股价低开，截至收盘，每股报14.48元，跌幅7.89%，换手率2.40%，成交额1.49亿元，总市值62.78亿元。