FINRA's 2021 Examination and Risk Monitoring Program Report

Thursday, February 18, 2021
On Feb. 1, 2021, the Financial Regulatory Authority (FINRA) released its 2021 Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program (Report), in which it identifies its areas of examination focus for FINRA member firms (Firms) in 2021. The Report replaces the prior format for examination focus, the Risk Monitoring and Examination Program Priorities Letter. In the introduction to the Report, FINRA acknowledges the ongoing COVID-19 pandemic, its regulatory notice in response, and the challenges Firms have faced in response. The report stresses, however, that while FINRA has been in contact with firms throughout the pandemic, it is not ready to address any specific COVID-19-related issues and that such issues will be covered in a future publication.

Related Keywords

,Firm Operations ,Risk Monitoring Program ,Public Communications ,Technology Governance ,Compliance Program ,Exchange Act Rule ,Examination Program Priorities Letter ,Exchange Act ,Financial Regulatory Authority ,Firms Under Exchange Act Rule ,Risk Monitoring ,Examination Program Priorities ,Market Integrity ,Best Interest ,Anti Money Laundering ,Financial Crimes Enforcement Network ,Customer Due Diligence ,Anti Money Laundering Act ,Rsp Rule ,Business Continuity Plans ,Emergency Contact Information ,Business Activities ,Private Securities ,Outside Business Activities ,Registered Persons ,Private Securities Transactions ,Associated Person ,Act Rules ,Internal Communications ,Reporting Requirements ,Customer Confirmations ,Municipal Securities Rulemaking Board ,Regulation Best Interest ,Consolidated Audit Trail Compliance Rule ,Best Execution ,Large Trader Rule ,Market Access Rule ,Dealer Firms ,Vendor Display Rule ,Net Capital Rule ,Customer Protection Rule ,Legal ,Administrative And Regulatory ,Financial Institutions And Banking ,Corporate ,Finra ,Examination And Risk Monitoring Program ,Examination And Risk Monitoring Program Report ,Finra Member Firms ,நிறுவனம் செயல்பாடுகள் ,ஆபத்து கண்காணிப்பு ப்ரோக்ர்யாம் ,பொது தகவல்தொடர்புகள் ,தொழில்நுட்பம் ஆளுகை ,இணக்கம் ப்ரோக்ர்யாம் ,பரிமாற்றம் நாடகம் ஆட்சி ,தேர்வு ப்ரோக்ர்யாம் ப்ரையாரிடீஸ் கடிதம் ,பரிமாற்றம் நாடகம் ,நிதி ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் ,நிறுவனங்கள் கீழ் பரிமாற்றம் நாடகம் ஆட்சி ,ஆபத்து கண்காணிப்பு ,தேர்வு ப்ரோக்ர்யாம் ப்ரையாரிடீஸ் ,சந்தை நேர்மை ,சிறந்தது ஆர்வம் ,எதிர்ப்பு பணம் சலவை ,நிதி குற்றங்கள் அமலாக்கம் வலைப்பின்னல் ,வாடிக்கையாளர் காரணமாக விடாமுயற்சி ,எதிர்ப்பு பணம் சலவை நாடகம் ,ஸ்ப் ஆட்சி ,வணிக தொடர்ச்சி திட்டங்கள் ,அவசரம் தொடர்பு தகவல் ,வணிக நடவடிக்கைகள் ,ப்ரைவேட் பத்திரங்கள் ,ஔட்‌ஸைட் வணிக நடவடிக்கைகள் ,பதிவுசெய்யப்பட்டது நபர்கள் ,ப்ரைவேட் பத்திரங்கள் பரிவர்த்தனைகள் ,தொடர்புடையது நபர் ,நாடகம் விதிகள் ,உள் தகவல்தொடர்புகள் ,புகாரளித்தல் தேவைகள் ,ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் ,தொகுக்கப்பட்டு தணிக்கை பாதை இணக்கம் ஆட்சி ,சிறந்தது மரணதண்டனை ,பெரியது வர்த்தகர் ஆட்சி ,சந்தை நுழைவு ஆட்சி ,வியாபாரி நிறுவனங்கள் ,விற்பனையாளர் காட்சி ஆட்சி ,நிகர மூலதனம் ஆட்சி ,வாடிக்கையாளர் ப்ரொடெக்ஶந் ஆட்சி ,சட்டப்பூர்வமானது ,நிதி நிறுவனங்கள் மற்றும் வங்கி ,பெருநிறுவன ,தேர்வு மற்றும் ஆபத்து கண்காணிப்பு ப்ரோக்ர்யாம் ,தேர்வு மற்றும் ஆபத்து கண்காணிப்பு ப்ரோக்ர்யாம் அறிக்கை ,