Page 11 - Complex Financial Instruments Unit News Today : Breaking News, Live Updates & Top Stories | Vimarsana

UBS unit to pay $8M for ETP compliance failures

UBS unit to pay $8M for ETP compliance failures
complianceweek.com - get the latest breaking news, showbiz & celebrity photos, sport news & rumours, viral videos and top stories from complianceweek.com Daily Mail and Mail on Sunday newspapers.

Daniel michaelUbs financial servicesEnforcement division complex financial instruments unitEnforcement divisionFinancial servicesBetween januaryTerm futuresComplex financial instruments unitடேனியல் மைக்கேல்அபீஶ் நிதி சேவைகள்அமலாக்கம் பிரிவு சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகுஅமலாக்கம் பிரிவுநிதி சேவைகள்இடையில் ஜனவரிகால எதிர்காலங்கள்சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகு

UBS To Pay $8 Million For Alleged ETP Compliance Lapses

UBS To Pay $8 Million For Alleged ETP Compliance Lapses
wealthmanagement.com - get the latest breaking news, showbiz & celebrity photos, sport news & rumours, viral videos and top stories from wealthmanagement.com Daily Mail and Mail on Sunday newspapers.

United statesDaniel michaelExchange commissionEnforcement division complex financial instruments unitSummit financial groupPortfolio management programSecurities americaEnforcement divisionComplex financial instruments unitTerm futuresஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில்டேனியல் மைக்கேல்பரிமாற்றம் தரகுஅமலாக்கம் பிரிவு சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகுஉச்சிமாநாடு நிதி குழுபோர்ட்‌ஃபோலீயோ மேலாண்மை ப்ரோக்ர்யாம்

UBS settles SEC case involving ETPs for $8 1M | Financial Planning

UBS settles SEC case involving ETPs for $8 1M | Financial Planning
financial-planning.com - get the latest breaking news, showbiz & celebrity photos, sport news & rumours, viral videos and top stories from financial-planning.com Daily Mail and Mail on Sunday newspapers.

Daniel michaelOffice of compliance inspectionsEnforcement division complex financial instruments unitFinancial servicesDivision of enforcementTerm futuresEnforcement divisionComplex financial instruments unitErica chaseCompliance inspectionsBest interestடேனியல் மைக்கேல்அலுவலகம் ஆஃப் இணக்கம் ஆய்வுகள்அமலாக்கம் பிரிவு சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகுநிதி சேவைகள்பிரிவு ஆஃப் அமலாக்கம்

Risky Business Leads to $1 Billion Trading Loss, Charges for Fund Execs

SEC alleges portfolio managers misled investors about risk management practices.

Anthony caineAnish parvataneniDaniel michaelEnforcement division complex financial instruments unitPreservation growth fundGrowth fundRisk officer arjunaComplex financial instruments unitஅந்தோணி கெய்ன்டேனியல் மைக்கேல்அமலாக்கம் பிரிவு சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகுப்ரிஸர்வேஶந் வளர்ச்சி நிதிவளர்ச்சி நிதிசிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகு

SEC, CFTC charge LJM for mishandling $1B in assets; chief risk officer settles

By Jaclyn Jaeger2021-05-28T18:53:00+01:00 The Securities and Exchange Commission (SEC) on Thursday filed a civil action against investment management firm LJM and two of its portfolio managers for fraudulently misleading investors about the company’s risk management practices and the level of risk in its portfolios. The SEC is seeking permanent injunctions, disgorgement with prejudgment interest, and civil penalties from LJM Funds Management and LJM Partners (collectively, LJM) and portfolio managers Anthony Caine and Anish Parvataneni. Caine is also the owner and founder of LJM. According to the SEC’s complaint, LJM adopted a short volatility trading strategy that “carried risks that were remote but extreme.” To ease investor concerns about the potential for losses, the company, Caine, and Parvataneni “crafted an effective, yet false, marketing narrative which touted their purported ‘risk centric’ approach to investing and avowed their ‘managing principle’ was t

Anthony caineAnish parvataneniDaniel michaelCommodity futures trading commissionEnforcement division complex financial instruments unitEnforcement divisionComplex financial instruments unitRisk officer arjuna ariathuraiஅந்தோணி கெய்ன்டேனியல் மைக்கேல்பண்டம் எதிர்காலங்கள் வர்த்தக தரகுஅமலாக்கம் பிரிவு சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகுஅமலாக்கம் பிரிவுசிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகு