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让投行归位尽责重在依法追究投行的法律责任- CFi CN 中财网

　　时间：2021年07月16日 08:39:06 中财网　　近日，证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(以下简称“《意见》”)，并自公布之日起实行。发布该《意见》的目的旨在进一步强化对注册制下保荐承销、财务顾问等投资银行业务(以下简称“投行业务”)的监管，督促证券公司认真履职尽责，更好发挥中介机构“看门人”作用，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。　　让投行认真履职尽责，归位尽责，这是对投行最基本的要求。在资本市场，包括保荐机构等中介机构在内的投行，充当着“看门人”的角色，如果他们不能归位尽责，那么，这就意味着资本市场的“看门人”形同虚设，如此一来，也就没有人来为资本市场“看门”了，任何人、任何企业都可以自由进入这个市场，资本市场因此就会变成

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让投行归位尽责重在依法追究投行的法律责任_皮海洲_新浪博客

何以此言？因为现行《证券法》对投行追责的力度还是很大的。比如，《证券法》第一百八十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。在上述规定中，对投行的处罚既有 “责令改正，给予警告”这样的软措施；也有“没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款”这样的强硬措施；更有“情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可”这样的刚性措施。如�

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证监会核准梓橦宫药业向不特定合格投资者公开发行股票 _ 证券时报网

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牛市早报｜6月贸易数据今日公布 4只新股今日申购 _ 东方财富网

朋友圈　　7月12日收盘情况，上证指数报3547.84点，上涨23.75点，上涨0.67%，成交额5647.59亿元；深证成指报15161.52点，上涨317.16点，上涨2.14%，成交额7531.73亿元，两市合计成交额13179.32亿元；创业板指报3534.76点，上涨125.45点，上涨3.68%，成交额3097.83亿元。　　盘面上看，行业板块涨多跌少，其中休闲服务等板块涨幅居前，采掘板块表现颓靡。　　欧洲主要股指集体收涨，德国DAX30指数涨0.64%，英国富时100指数涨0.05%，法国CAC40指数涨0.46%，欧洲斯托克50指数涨0.72%。　　外汇市场方面，美元/离岸人民币尾盘较前一交易日纽约尾盘下跌0.08%，报6.4764元；美元/在岸人民币夜盘下跌0.04%，报6.4762元。　　比特币方面，截止发稿前，报价32902美元，跌幅3.89%。　　方正证券研报指出，周一A股上涨主要有四方面原因，一是央行宣布降准，将释放长期资金约1�

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