"合规管理"不合规 国元证券收到第三张罚单 _ 东方财富网
“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……”近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确等。
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Source: eastmoney.com