auckland.scoop.co.nz » CLSAP (formerly KVB Kunlun) Admits To Anti-money Laundering Breaches

Press Release – Financial Markets Authority
CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ) has admitted to breaches of the Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism (AML/CFT) Act, following proceedings brought by the Financial Markets Authority – Te Mana Tātai Hokohoko (FMA).
The FMA filed proceedings in June 2020, in the Auckland High Court, alleging CLSAP NZ failed to comply with its obligations under the AML/CFT Act between April 2015 and November 2018.
CLSAP NZ and the FMA have filed an agreed statement of facts in which CLSAP NZ has admitted the following breaches of the AML/CFT Act:
Failure to conduct customer due diligence as required by Part 2 of the AML/CFT Act;

Related Keywords

Auckland , New Zealand , Hong Kong , Rongjun June Zhang , Stefan Liu , Richard Clive Pearson , Robert Manwarring Noakes , Songyuan Huang Benny Wong , Auckland High Court , Financial Markets Authority , Premium New Zealand Limited , Kunlun New Zealand , Press Release , Financial Markets , New Zealand Limited , Anti Money Laundering , Countering Financing , Songyuan Huang , Benny Wong , Richard Clive , Scoop , Z , ஆக்லாந்து , புதியது ஜீலாந்து , ஹாங் காங் , ஸ்டீபன் லியூ , ரிச்சர்ட் கிளைவ் பியர்சன் , ஆக்லாந்து உயர் நீதிமன்றம் , நிதி சந்தைகள் அதிகாரம் , ப்ரீமியம் புதியது ஜீலாந்து வரையறுக்கப்பட்டவை , ப்ரெஸ் வெளியீடு , நிதி சந்தைகள் , புதியது ஜீலாந்து வரையறுக்கப்பட்டவை , எதிர்ப்பு பணம் சலவை , பென்னி வோங் , ரிச்சர்ட் கிளைவ் , ஸ்கூப் , ஸீ ,