中原证券中期预盈2亿提升超7倍 内控合规问题频发回A四年收10张罚单_个股资讯_市场_中金在线
日前，中原证券收到河南证监局开出的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书，因员工涉及2亿元规模的理财资金逾期无法兑付，中原证券分公司存在印章管理不规范等内控问题，监管部门对中原证券采取出具警示函的行政监管措施。 长江商报记者注意到，在此事件之间，中原证券就频频因合规和风控问题收到罚单。仅在2017年初回A之后，中原证券就收到监管开出的10张罚单，具体问题则包括分公司擅自代销金融产品、担任财务顾问...
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