2021 Report On FINRA's Examination And Risk Monitoring Program - Technology

To print this article, all you need is to be registered or login on Mondaq.com.
This February, the Financial Industry Regulatory Authority, Inc.
("FINRA") released its Report on FINRA's Examination
and Risk Monitoring program (the "Report").
1
The Report replaces FINRA's former Report on FINRA Examination
Findings and Observations, and its Risk Monitoring and Examination
Priorities Letter. The Report, in its new format, will be released
annually.
The Report covers a broad spectrum of issues. This article
focuses on areas of interest to the structured products
industry.
REGULATION BEST INTEREST
This part of the Report generally asks firms whether they have

Related Keywords

Massachusetts ,United States , ,Financial Industry Regulatory Authority Inc ,See In Re Robinhood Financial ,Securities Investor Protection Corporation ,Financial Industry Regulatory Authority ,Risk Monitoring ,Regulation Best Interest ,Massachusetts Secretary ,Communication Risks ,Digital Platforms With Interactive ,Game Like Features ,Best Interest ,Structured Notes ,Customer Account Information ,மாசசூசெட்ஸ் ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் ,நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் இன்க் ,பத்திரங்கள் முதலீட்டாளர் ப்ரொடெக்ஶந் நிறுவனம் ,நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் ,ஆபத்து கண்காணிப்பு ,ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் ,மாசசூசெட்ஸ் செயலாளர் ,சிறந்தது ஆர்வம் ,கட்டமைக்கப்பட்ட குறிப்புகள் ,வாடிக்கையாளர் எண்ணுதல் தகவல் ,