证监会连续两周

　　为此，7月9日，证监局就突击发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(以下简称《意见》)。
　　《意见》中即明确，将完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平。具体内容上，证监会将强化投行执业标准体系建设，完善辅导验收、尽职调查、工作底稿、信息披露、现场检查和现场督导等投行业务监管规则或机制安排，在不新增准入的前提下优化辅导验收标准和程序。
　　证监会还透露，将适时修改完善首次公开发行现场检查规定、现场督导指引等，进一步明确检查督导标准，及时通报检查督导结果，提高透明度。
　　对于前期市场关注度较高的IPO高比例撤回现象，《意见》也将进一步扩大现场检查和督导面，坚持“申报即担责”的原则，对收到现场检查或督导通知后撤回的项目，证监会及交易场所将依法组织核查，坚决杜绝“带病闯关” 行为。
　　“年初证券业协会公布的首发企业信息披露质量抽查名单中，八成以上经不住查，选择主动撤材料。7月，又组织了一轮现场检查，19家企业被抽中，目前还没有出现撤回的情况。压实中介机构责任确实起到了一定作用。”有北京地区资深投行人士称。
　　值得一提的是，近期证监会查办的16起重大典型案件中，就包括严重背离职业操守，丧失“看门人”作用的案件。刘永强透露，上市公司相关审计机构单方面依赖公司提供信息，搞“抄账式”审计，未对舞弊风险事项执行充分的审计程序，甚至还与上市公司提前商定审计意见类型。
　　“前期中介机构做IPO底稿也存在很多偷懒不核查的行为，底稿质量不过关，导致了拟上市公司撤材料。现在来看，注册制下保荐机构、审计机构也将是打击证券违法违规活动的重点。”上述资深投行人士指出。
　　不过，接近监管部门人士指出，推进投行归位尽责，不仅是投行自身问题，还牵涉到监管制度以及市场约束等问题。为此，《意见》中也明确，将建立健全工作机制，提升监管合力。具体由证监会建立证券公司投行业务监管协作机制，加强统筹协调，强化监督检查，提升监管合力和监管效能。
（文章来源：21世纪经济报道）

Related Keywords

China , Beijing , Peking , Zuozhuang , Henan , Liu Yongqiang , Regulatory Bureau , University Law College Professor , Central Committee , Audit Bureau , Nankai University Finance Institute Dean Field , Office State Department , Public Security Office , Secretary Liu Yongqiang , Secretary Chan , Beijing Region , Market Insider , Market Price , Management Insider Report , Planning Finance , Peking University Law College Professor , Beijing Region Senior , சீனா , பெய்ஜிங் , பேகிங் , ஹேநான் , ஒழுங்குமுறை பணியகம் , மைய குழு , தணிக்கை பணியகம் , பொது பாதுகாப்பு அலுவலகம் , செயலாளர் சான் , சந்தை உள் , சந்தை ப்ரைஸ் , திட்டமிடல் நிதி ,