FINRA Withdraws Proposed Expungement Rule Changes from SEC C

On September 22, 2020, FINRA sent proposed rule changes designed to overhaul the expungement process to the SEC for approval. On Friday May 28, 2021 – the same day the SEC was slated to...

Related Keywords

, Expungement Relief In Court , Panel To Decide Expungement , Public Investors Advocate Bar Association , Financial Markets Association , Friday May , Regulatory Notice , Expanded Guidance , Central Registration Depository , Associated Person , Securities Industry , Proposal Should Not Limit , Granting Expungement , Three Grounds Listed , Should Also Allow , Proposal Should Not Preclude , Member Firm , Seeking Expungement Relief , Customer Arbitration , Award Without Hearing Should , Same Panel , Decide Expungement , Award Without Hearing , Member Firm Should Not Be Required , Additional Member Surcharge , Process Fee , Straight In Request , Proposal Should Clarify , Regulator Involvement , Expungement Process , பொது முதலீட்டாளர்கள் வழக்கறிஞர் மதுக்கூடம் சங்கம் , நிதி சந்தைகள் சங்கம் , வெள்ளி இருக்கலாம் , ஒழுங்குமுறை அறிவிப்பு , விரிவாக்கப்பட்டது வழிகாட்டல் , மைய பதிவு வைப்புத்தொகை , தொடர்புடையது நபர் , பத்திரங்கள் தொழில் , உறுப்பினர் நிறுவனம் , விரிவாக்கம் ப்ரோஸெஸ் ,