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惊呆:竟敢承诺"
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惊呆:竟敢承诺"保守预计涨幅18%"!证监局出手了-股票-金融界
武汉中证通的官网信息称,目前公司已经拥有以行业金牌研究员、知名投资顾问、技术权威等全方位专业人才组成的专业投研团队,为中证通各项业务的开展提供了强有力的服务保障。
事实上,去年1月武汉中证通就收到了监管罚单,责令其改正,并暂停新增客户十二个月。
湖北证监局表示,武汉中证通投资咨询有限公司存在以下违规行为:向投资人违规承诺收益、传播虚假或误导投资者信息,客户营销及服务留痕未完整保存,内控制度执行不到位,公司营业场所和人员变更报备不及时、信息公示不全。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、第十九条、第二十四条第二项,《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十八条第一款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,湖北证监局局决定对武汉中证通公司采取责令改正并暂停新增客户十二个月的监管措施。还要求其在本监管措施下发之日起60日内完成整改,并向证监局报送书面整改报告。
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