SEC Adopts Modernized Investment Adviser Marketing Rule Gove

SEC Adopts Modernized Investment Adviser Marketing Rule Governing Advertisements and Solicitation | Dechert LLP


To embed, copy and paste the code into your website or blog:
On December 22, 2020, the U.S. Securities and Exchange Commission adopted rule and form amendments to modernize the regulatory framework governing investment adviser advertising and payments to solicitors.
1 The rulemaking creates a single rule (Marketing Rule) governing investment adviser marketing by replacing the existing investment adviser advertising and cash solicitation rules.
2 The following provides an overview of the Marketing Rule and related amendments. An upcoming
Dechert OnPoint will address these matters in more detail.
Structure and Scope
The Marketing Rule prohibits investment advisers registered or required to be registered with the SEC from directly or indirectly disseminating any “advertisement” that violates any provision of the Marketing Rule. The Marketing Rule contains: (i) general prohibitions concerning advertisements; (ii) requirements for “testimonials” and “endorsements”; (iii) provisions regarding inclusion of “third-party ratings” in advertisements; and (iv) requirements pertaining to performance advertising.

Related Keywords

United States , Dechert Onpoint , Exchange Act Section , Us Commodity Futures Trading Commission , Investment Company , Party Ratings , Commission Action , Exchange Commission , Securities Exchange , Marketing Rule , Federal Register , Regulation Best Interest , Securities Exchange Act , Advisers Act Recordkeeping , Advisers Act , Investment Adviser Marketing , Investment Company Act , Advisers Act Section , Futures Trading Commission , Securities Act , ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் , டெசெர்ட் ஒன்ப்ோய்ன்த் , பரிமாற்றம் நாடகம் பிரிவு , எங்களுக்கு பண்டம் எதிர்காலங்கள் வர்த்தக தரகு , முதலீடு நிறுவனம் , கட்சி ரேடிஂக்ஸ் , தரகு நடவடிக்கை , பரிமாற்றம் தரகு , பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் , சந்தைப்படுத்தல் ஆட்சி , கூட்டாட்சியின் பதிவு , ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் , பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் நாடகம் , முதலீடு நிறுவனம் நாடகம் , எதிர்காலங்கள் வர்த்தக தரகு , பத்திரங்கள் நாடகம் ,

© 2025 Vimarsana