SEC: Calif. Firm To Pay $1.2 Million For Share Class Disclos

A Calif.-based advisory firm with $2.7 billion in AUM will pay $1.2 million after the SEC argued it failed to disclose conflicts concerning 12b-1 fees.

Related Keywords

Nebraska , United States , Tim Pagliara , Gary Gensler , Jay Clayton , Exchange Commission , Merrill Lynch , Financial Services Institute , Share Class Selection Disclosure Initiative , Enforcement Division , Selection Initiative , Bancwest Investment Services , Centaurus Financial , Class Selection Disclosure Initiative , Voya Financial Advisors , Capwealth Advisors , Chair Jay Clayton , நெப்ராஸ்கா , ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் , ஜெய் களிமண் , பரிமாற்றம் தரகு , மெரில் லிஞ்ச் , நிதி சேவைகள் நிறுவனம் , பகிர் வர்க்கம் தேர்வு வெளிப்படுத்தல் முயற்சி , அமலாக்கம் பிரிவு , பான்க்வெஸ்ட் முதலீடு சேவைகள் , செண்டாரஸ் நிதி , வர்க்கம் தேர்வு வெளிப்படுத்தல் முயற்சி , நாற்காலி ஜெய் களிமண் ,