SEC Division of Examinations Announces 2021 Examination Prio

To embed, copy and paste the code into your website or blog:
On March 3, the U.S. Securities and Exchange Commission’s (SEC) Division of Examinations (Division), formerly known as the Office of Compliance Inspections and Examinations, announced its examination priorities for fiscal year 2021. The Division publishes the report annually to identify areas where it believes potential risks to investors and U.S. capital markets may exist. This year’s report focused particularly on climate-related risks, conflicts of interests for brokers and investment advisers, and attendant risks related to fintech.
Below find a summary of the Division’s 2021 examination priorities.

Related Keywords

London , City Of , United Kingdom , , Exchange Commission , Office Of Compliance Inspections , Bank Secrecy , Bank Offered Rate , Financial Industry Regulatory Authority , Division Of Examinations , Compliance Inspections , Including Seniors , Those Saving , Regulation Best Interest , Interpretation Regarding Standard Conduct , Investment Advisers , Including Digital , Examinations Issues Risk Alert , Digital Asset , London Interbank Offered Rate , Consumer Protection Rule , Net Capital Rule , Municipal Securities Rulemaking Board , Priorities Report , லண்டன் , நகரம் ஆஃப் , ஒன்றுபட்டது கிஂக்டம் , பரிமாற்றம் தரகு , அலுவலகம் ஆஃப் இணக்கம் ஆய்வுகள் , வங்கி வழங்கப்பட்டது ரேட் , நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் , பிரிவு ஆஃப் தேர்வுகள் , இணக்கம் ஆய்வுகள் , உட்பட மூத்தவர்கள் , அந்த சேமித்தல் , ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் , விளக்கம் தொடர்பாக தரநிலை நடத்தை , உட்பட டிஜிட்டல் , தேர்வுகள் சிக்கல்கள் ஆபத்து எச்சரிக்கை , டிஜிட்டல் சொத்து , நுகர்வோர் ப்ரொடெக்ஶந் ஆட்சி , நிகர மூலதனம் ஆட்சி , ப்ரையாரிடீஸ் அறிக்கை ,