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周末重磅！监管放大招，又有基金投顾资格正式获批
中国基金报
方丽 陆慧婧
2021-07-03 07:57
原标题：周末重磅！监管放大招，又有基金投顾资格正式获批：富国、建信、景顺长城、华泰柏瑞、万家、民生加银、申万菱信及光大、平安等多家证券
中国基金报记者 方丽 陆慧婧
7月的第一个周末，基金投顾机构又传来扩容的好消息。
据业内人士透露，继上周十多家基金公司及券商喜获投顾资格备案函之后，7月2日，又有包括富国、建信、景顺长城、民生加银、华泰柏瑞、万家、申万菱信在内的多家基金公司，以及光大、平安证券、山西证券、东兴证券、南京证券等多家证券公司顺利拿到监管下发的投顾备案函。
早在今年3月，大约42家左右机构收到新一轮基金投顾业务答卷，经过之后的答辩及反馈，多家机构陆续拿到第二批基金投顾资格备案函。
多家机构拿到基金投顾资格备案函
基金投顾的队伍正在迅速壮大，多家基金及券商机构积极申请资格，投身基金投顾事业的探索。
据基金君了解，7月2日，包括富国、建信、景顺长城、华泰柏瑞、万家、申万菱信、民生加银在内多家基金公司拿到基金投顾资格备案函，作为开展财富管理的资管机构“主力军”，包括光大、平安、山西、东兴、南京在内等多家券商也顺利拿到备案函。
而上周，包括博时、广发、招商、鹏华、工银瑞信、兴证全球、汇添富、银华、华安、交银施罗德等基金公司，以及中信、东方、安信、兴业、国信、招商等证券公司也已获备案函。
今年3月份，包括20家基金公司、22家证券公司在内大约42家机构参与竞逐新一批基金投顾业务资格，并收到监管层下发的关于投顾资格“百问百答”题目，题目涵盖了投顾业务的各个环节。经过答辩及反馈，多家机构在最近一两周陆续收到基金投顾资格备案函。
一位业内人士透露，第二批投顾试点机构拿到备案函之后，就可以开始准备搭建系统等一系列展业前的筹备工作，待准备工作就绪，第二批投顾试点机构可以向地方证监局申请场检，监管层将会对其进行场检，场检完成之后，在制度、人员及系统准备上完全符合展业条件的机构就可以开始展业。
即将新进场的各家机构也各有特点，例如，华泰柏瑞拥有多资产多策略的投研团队，覆盖主动权益、主动量化、指数投资和固定收益海外投资等多个领域，中长期业绩优秀，对各主要资产类别和基金品种有深刻研究。尤其是公司长期以来在量化投资和指数投资领域位居行业前列。借助量化分析量化选基、量化配置及工具化产品研究等方面的优势，可以为投顾业务的投资研究提供强有力的支持。
景顺长城基金将在投资管理、产品设计、客户服务、合规风控、系统建设与运营保障等方面进行充分准备，力争为投资者提供优质的投顾服务。
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