The SEC and SARs | Dorsey & Whitney LLP : vimarsana.com

To embed, copy and paste the code into your website or blog:
The Commission periodically has filed enforcement actions against broker-dealers for failing to file SARs – suspicious activity reports -- typically centered on a failure to file reports regarding microcap issuers. Those actions are based on Exchange Act Section 17(a) and Rule 17a-8. SARs on the other hand trace to the Bank Secrecy Act and FinCEN.
The question of broker-dealer compliance with SARs and the Commission’s authority under the Exchange Act Section and Rule typically cited by the agency was raised in an action recently decided by the Second Circuit Court of Appeals.

Related Keywords

, Exchange Act Section , Rule The Commission , Bank Secrecy , Brown Williamson , District Court , Circuit Court , Exchange Act Rule , Dorsey Whitney , Exchange Commission , Supreme Court , Alpine Securities Corporation , Second Circuit Court , Chevron , Financial Crimes Enforcement Network , Bank Secrecy Act , Securities Corporation , Administrative Procedures , Second Circuit , Foreign Transactions Reporting Act , Federal Reserve , That Rule , Exchange Act , பரிமாற்றம் நாடகம் பிரிவு , ஆட்சி தி தரகு , பழுப்பு வில்லியம்சன் , மாவட்டம் நீதிமன்றம் , சுற்று நீதிமன்றம் , பரிமாற்றம் நாடகம் ஆட்சி , டோர்ஸி விட்னி , பரிமாற்றம் தரகு , உச்ச நீதிமன்றம் , ஆல்பைன் பத்திரங்கள் நிறுவனம் , இரண்டாவது சுற்று நீதிமன்றம் , செவ்ரான் , நிதி குற்றங்கள் அமலாக்கம் வலைப்பின்னல் , பத்திரங்கள் நிறுவனம் , இரண்டாவது சுற்று , வெளிநாட்டு பரிவர்த்தனைகள் புகாரளித்தல் நாடகம் , கூட்டாட்சியின் இருப்பு , அந்த ஆட்சி , பரிமாற்றம் நாடகம் ,