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中金公司因违反反洗钱法领200万罚单 时任财富管理部董事总经理等四人同时被罚


  具体而言,两项违法违规行为包括:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。
  上述四名相关责任人对中金公司两项违法违规行为均负有责任,央行营业管理部(北京)分别对其处以8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。
  值得关注的是,中金公司今年屡遭碰壁。1月20日,中金公司及两名保荐代表人赵言、黄钦因在极米科技IPO项目中未勤勉尽责,收到证监会警示函;3月5日,上交所对科创板IPO企业新疆大全的中金公司保荐代表人张志强、陈玮出具监管警示函;今年2月,中金公司因对嘉兴银行永续债报价仅1万元“地板价”受到市场质疑。
  中金公司官网显示,该公司为中国首家中外合资投资银行。2015年,中金在香港联交所主板挂牌上市。2017年,中金与中国中金财富证券有限公司的战� ....

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