மைய பிராந்திய சபை ஆன் News Today : Breaking News, Live Updates & Top Stories | Vimarsana

MFDA announces disciplinary proceeding in respect of Collin Spithoff
News provided by
Share this article
Share this article
TORONTO, Dec. 23, 2020 /CNW/ - The Mutual Fund Dealers Association of Canada ( MFDA ) has commenced disciplinary proceedings in respect of Collin John Spithoff ( Respondent ). In its Notice of Hearing dated December 22, 2020 ( Notice of Hearing ), Staff of the MFDA alleges that the Respondent engaged in the following conduct contrary to the By-laws, Rules and/or Policies of the MFDA:
Allegation #1: Between September 2015 and April 2018, the Respondent engaged in securities related business that was not carried on for the account and through the facilities of the Member when he recommended, sold, or facilitated the sale of at least $1,270,000 of promissory notes to at least 14 clients, contrary to the Member s policies and procedures and MFDA Rules 1.1.1, 1.1.2, 2.5.1 and 2.1.1. ....

Charles Toth , Collin John Spithoff , Mutual Fund Dealers Association Of Canada , Hearing Panel , Central Regional Council On , Mutual Fund Dealers Association , Between September , Regional Council , Investor Tools , For Investors , Fund Dealers Association , சார்லஸ் டோட் , பரஸ்பர நிதி விநியோகஸ்தர் சங்கம் ஆஃப் கனடா , கேட்டல் குழு , மைய பிராந்திய சபை ஆன் , பரஸ்பர நிதி விநியோகஸ்தர் சங்கம் , இடையில் செப்டம்பர் , பிராந்திய சபை , முதலீட்டாளர் கருவிகள் , க்கு முதலீட்டாளர்கள் , நிதி விநியோகஸ்தர் சங்கம் ,