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华泰柏瑞量化对冲 : 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书2021年第2号(基金经理变更)- CFi CN 中财网

华泰柏瑞量化对冲 : 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书2021年第2号(基金经理变更)

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合规管理 不合规 国元证券收到第三张罚单 _ 东方财富网

“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……”近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确等。

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合规管理 不合规 国元证券收到第三张罚单-股票频道-和讯网

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科创板 : 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书2021年第2号- CFi CN 中财网

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国元证券合规管理人员好忙！不仅要从事营销，还被下达考核任务，第三张罚单来了

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