NY Adopts New Investment Registration and Examination Requir

Thursday, January 28, 2021
Key Points
Beginning February 1, new and amended rules will go into effect in New York that require certain individuals associated with investment advisers to register with the state and to meet examination requirements (or qualify for exemptions therefrom).
With respect to investment advisers registered with the Securities and Exchange Commission (SEC), these new registration and examination requirements will only apply to individuals who meet the federal definition of an "investment adviser representative," while a broader range of persons associated with New York State-registered investment advisers will be subject to those requirements.
In addition, New York will now impose registration and examination requirements with respect to entities and individuals that qualify as solicitors, as defined in the state's revised rules.

Related Keywords

New York , United States , Pennsylvania , State Of New York , American , , York Department Of Law , Investment Company , Investment Adviser Association , American Institute Of Certified Public Accountants , Certified Financial Planner Board Of Standards Inc , Association For Investment Management Research , Exchange Commission , American College , New York State Registered , York State , New York State , Revised Rules , Exempt Reporting Advisers , Investment Advisers Act , Advisers Act , Registered Advisers , Registered Adviser , Effective Date , Exempt Reporting , Reporting Advisers , Exempt Reporting Adviser , Registration Process , Investment Adviser Registration Depository , New York Department , Securities Industry Essentials Examination , Investment Company Act , Certified Financial Planner , Certified Financial Planner Board , Chartered Financial Consultant , Bryn Mawr , Personal Financial Specialist , American Institute , Certified Public Accountants , Chartered Financial Analyst , Investment Management Research , Chartered Investment Counselor , Investment Adviser , Legal , Government , Registration And Examination Requirements , Securities And Exchange Commission , Sec , புதியது யார்க் , ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் , பென்சில்வேனியா , நிலை ஆஃப் புதியது யார்க் , அமெரிக்கன் , யார்க் துறை ஆஃப் சட்டம் , முதலீடு நிறுவனம் , அமெரிக்கன் நிறுவனம் ஆஃப் சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி பொது கணக்காளர்கள் , சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி நிதி திட்டமிடுபவர் பலகை ஆஃப் தரநிலைகள் இன்க் , சங்கம் க்கு முதலீடு மேலாண்மை ஆராய்ச்சி , பரிமாற்றம் தரகு , அமெரிக்கன் கல்லூரி , புதியது யார்க் நிலை பதிவுசெய்யப்பட்டது , யார்க் நிலை , புதியது யார்க் நிலை , பயனுள்ள தேதி , விலக்கு புகாரளித்தல் , பதிவு ப்ரோஸெஸ் , புதியது யார்க் துறை , பத்திரங்கள் தொழில் அத்தியாவசியங்கள் தேர்வு , முதலீடு நிறுவனம் நாடகம் , சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி நிதி திட்டமிடுபவர் , சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி நிதி திட்டமிடுபவர் பலகை , பட்டய நிதி ஆலோசகர் , ப்ரைன் மாயர் , தனிப்பட்ட நிதி நிபுணர் , அமெரிக்கன் நிறுவனம் , சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி பொது கணக்காளர்கள் , பட்டய நிதி ஆய்வாளர் , முதலீடு மேலாண்மை ஆராய்ச்சி , பட்டய முதலீடு ஆலோசகர் , சட்டப்பூர்வமானது , அரசு , பதிவு மற்றும் தேர்வு தேவைகள் , பத்திரங்கள் மற்றும் பரிமாற்றம் தரகு , நொடி ,