SEC Whistleblower Program Breaks Record, Congress Adds Fundi

Friday, July 30, 2021
SEC Charges Financial Services Firm with Violating Rule Protecting Whistleblowers
On June 23, 2021, the SEC announced settled charges against broker-dealer Guggenheim Securities for violating SEC Rule 21F-17, which prohibits taking action to impede a whistleblower from communicating with the SEC staff about potential securities law violations. See Order here. The SEC’s order found that the firm, in its compliance manual and in training presentations, instructed employees that they could not initiate contact with a regulator without approval from the firm’s legal or compliance department. In response to the SEC’s inquiry, the firm removed the objectionable language

Related Keywords

Florida , United States , Delaware , New Jersey , Newark , Texas , London , City Of , United Kingdom , Emily Pasquinelli , Whistleblower Program Funding , Panasonic Corporation , Firm Order , Congress Addresses , Forterra Inc , Justice Department , Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program , Deutsche Bank , Rite Aid Headquarters Corp , Whistleblower Program , Office Of The Whistleblower , Legal Or Compliance Department , District Court Dismisses , Financial Services Firm , Jersey District Court Transfers , Violating Rule Protecting , Guggenheim Securities , Second Quarter , Acting Chief , Foreign Corrupt Practices Act , Dodd Frank Act , Dodd Frank Whistleblower Claims , Improper Venue Despite Plaintiff , New Jersey Based , Northern District , Claim Because Plaintiff Was Terminated , Aid Headquarters Corp , புளோரிடா , ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் , டெலாவேர் , புதியது ஜெர்சி , நெவார்க் , டெக்சாஸ் , லண்டன் , நகரம் ஆஃப் , ஒன்றுபட்டது கிஂக்டம் , பானாசோனிக் நிறுவனம் , நிறுவனம் ஆர்டர் , போர்த்தெற்ற இன்க் , நீதி துறை , டாய்ச் வங்கி , விசில்ப்ளோவர் ப்ரோக்ர்யாம் , அலுவலகம் ஆஃப் தி விசில்ப்ளோவர் , நிதி சேவைகள் நிறுவனம் , கூகந்‌ஹைம் பத்திரங்கள் , இரண்டாவது காலாண்டு , நடிப்பு தலைமை , வெளிநாட்டு சிதைந்த கோப்பு ப்ர்யாக்டிஸஸ் நாடகம் , டாட் வெளிப்படையான நாடகம் , புதியது ஜெர்சி அடிப்படையிலானது , வடக்கு மாவட்டம் ,