REGULATORY UPDATES
SEC Proposes Conditional Exemption for Finders Assisting Small Businesses with Capital Raising
On October 7, 2020, the Securities Exchange Commission (the “SEC”) proposed a conditional exemption from broker registration requirements for certain “finders” who assist issuers with raising capital in private markets. If adopted, the proposed exemption would permit natural persons to engage in certain limited activities involving accredited investors without registering with the SEC as brokers. The proposed exemption seeks to assist small businesses in raising capital and to provide regulatory clarity to investors, issuers, and the finders who assist them. The proposed exemption would establish guidelines for both registered broker activity and limited activity by finders that would be exempt from registration.
Related Keywords
China , New York , United States , Germany , Australia , Tennessee , California , France , Chicago , Illinois , Australian , French , Chinese , German , William Duhnke , Paul Sarbanes , William Hinman , Heathp Tarbert , Hester Peirce , Cindy Axned Iowa , Brendan Boyled Pa , Eladl Roisman , Kara Stein , Gary Gensler , Allison Herren Lee , Sagar Teotia , Jay Clayton , Dalia Blass , Modernizes Framework For Fund Valuation Practices , Investment Company , Us District Court , Nasdaq , Crypto Fund , Us Defense Department , Chicago Board Options Exchange , Business Development Companies , Congress Amends Exchange , Division Of Enforcement Complex Financial Instruments Unit , Division Of Investment Management , Pricing Service , Treasury Department , Chinese Companies , Brokerage Firm , Securities Exchange , Capwealth Advisors , Exchange Act The Consumer Protection Rule , Real Estate Fund , Flagship Fund , Department Of Labor , Commodity Futures Trading Commission , Mutual Fund Share Class , European Union , Public Company Accounting Oversight Board , York Stock Exchange , Division Of Corporation , Securities Exchange Commission , Us Department Of Labor , Supreme Court , T Rowe Price Associates Inc , Holding Foreign Companies Accountable , Sales Of Complex Exchange , Conditional Exemption , Finders Assisting Small Businesses , Chairman Jay , Auditor Independence , Regulations X , Federal Register , Final Rule , Security Futures Margin , Modernized Regulatory Framework , Derivatives Use , Registered Funds , Business Development , Investment Company Act , Final Amendments , Investment Duties Regulation , Employee Retirement Income Security Act , President Trump , New York Stock Exchange , Accountant Sagar Teotia , Corporation Finance Director William Hinman , Investment Management Director Dalia Blass , Holding Foreign Companies Accountable Act , Sarbanes Oxley Act , Domestic Finance , Financial Markets , President Biden , Commissioner Kara Stein , Complex Financial Instruments , Investment Management , Rule Amendments , Facilitate Electronic Submission , Enhance Management , Financial Disclosures , Public Companies , Including Business Development , Regulations K , Fund Valuation , Accounting Series Release , Introduce Bills Requiring Investment Advisers , Plan Fiduciaries , Andy Levin , Brendan Boyle , Cindy Axne , Sustainable Investment Policies Act , Investment Advisers Act , Retirees Sustainable Investment Policies Act , Sustainable Investment Act , Qualified Default Investment Alternatives , Legislative Counsel Sabrina , Security Based Swaps Joint , Security Based Swaps Joint Venture , Dodd Frank Wall Street Reform , Consumer Protection Act , Modernized Marketing Rule , Advisers Act , Toward Implementation , Security Based Swap Regulation , Securities Exchange Act , Requests Comment Regarding , Digital Asset Securities , Special Purpose , Exchange Act , Amends Exchange Act , Investment Advisory Firms , Complex Exchange Traded , Adviser Settles Anti Fraud , United Kingdom Based , Investment Adviser , Proprietary Fund , New York Based , Investment Act , Share Class Selection Disclosure Initiative , Misleading Customers About Revenue Sources , Satisfy Best Execution , Two Executives , Unregistered Securities , Emergency Asset Freeze , Charges Crypto Fund Manager , Southern District , Joint Stipulation , Rowe Price Associates , Real Estate Fund Manager , Misappropriating Over , From Retail , சீனா , புதியது யார்க் , ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் , ஜெர்மனி , ஆஸ்திரேலியா , டென்னசி , கலிஃபோர்னியா , பிரான்ஸ் , சிகாகோ , இல்லினாய்ஸ் , ஆஸ்திரேலிய , பிரஞ்சு , சீன , ஜெர்மன் , பால் சர்பேன்ஸ் , வில்லியம் ஹுீன்மந் , ஹெஸ்டர் பியர்ஸ் , காரா ஸ்டீன் , அல்லிசன் ஹெரன் லீ , சாகர் த்ேஓடிய , ஜெய் களிமண் , டாலியா கண்ணாடி , முதலீடு நிறுவனம் , எங்களுக்கு மாவட்டம் நீதிமன்றம் , நாஸ்டாக் , கிரிப்டோ நிதி , எங்களுக்கு பாதுகாப்பு துறை , சிகாகோ பலகை விருப்பங்கள் பரிமாற்றம் , வணிக வளர்ச்சி நிறுவனங்கள் , காங்கிரஸ் திருத்துகிறது பரிமாற்றம் , பிரிவு ஆஃப் அமலாக்கம் சிக்கலான நிதி கருவிகள் அலகு , பிரிவு ஆஃப் முதலீடு மேலாண்மை , ப்ரைஸிஂக் சேவை , கருவூலம் துறை , சீன நிறுவனங்கள் , தரகு நிறுவனம் , பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் , பரிமாற்றம் நாடகம் தி நுகர்வோர் ப்ரொடெக்ஶந் ஆட்சி , ரியல் எஸ்டேட் நிதி , முதன்மையானது நிதி , துறை ஆஃப் தொழிலாளர் , பண்டம் எதிர்காலங்கள் வர்த்தக தரகு , பரஸ்பர நிதி பகிர் வர்க்கம் , ஐரோப்பிய தொழிற்சங்கம் , பொது நிறுவனம் கணக்குவைப்பு முறை ஓவர்ஸைட் பலகை , யார்க் ஸ்டாக் பரிமாற்றம் , பிரிவு ஆஃப் நிறுவனம் , பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் தரகு , எங்களுக்கு துறை ஆஃப் தொழிலாளர் , உச்ச நீதிமன்றம் , டி ரோ ப்ரைஸ் கூட்டாளிகள் இன்க் , வைத்திருத்தல் வெளிநாட்டு நிறுவனங்கள் பொறுப்பு , விற்பனை ஆஃப் சிக்கலான பரிமாற்றம் , நிபந்தனை விலக்கு , கண்டுபிடிப்பாளர்கள் உதவி சிறிய வணிகங்கள் , தலைவர் ஜெய் , தணிக்கையாளர் சுதந்திரம் , ஒழுங்குமுறைகள் எக்ஸ் , கூட்டாட்சியின் பதிவு , இறுதி ஆட்சி , பாதுகாப்பு எதிர்காலங்கள் விளிம்பு , வழித்தோன்றல்கள் பயன்பாடு , பதிவுசெய்யப்பட்டது நிதி , வணிக வளர்ச்சி , முதலீடு நிறுவனம் நாடகம் , இறுதி திருத்தங்கள் , முதலீடு கடமைகள் ஒழுங்குமுறை , ஊழியர் ஓய்வு வருமானம் பாதுகாப்பு நாடகம் , ப்ரெஸிடெஂட் துருப்பு , புதியது யார்க் ஸ்டாக் பரிமாற்றம் , கணக்கர் சாகர் த்ேஓடிய , நிறுவனம் நிதி இயக்குனர் வில்லியம் ஹுீன்மந் , முதலீடு மேலாண்மை இயக்குனர் டாலியா கண்ணாடி , வைத்திருத்தல் வெளிநாட்டு நிறுவனங்கள் பொறுப்பு நாடகம் , சர்பேன்ஸ் ஆக்ஸ்லீ நாடகம் , உள்நாட்டு நிதி , நிதி சந்தைகள் , ப்ரெஸிடெஂட் பிடென் , ஆணையர் காரா ஸ்டீன் , சிக்கலான நிதி கருவிகள் , முதலீடு மேலாண்மை , ஆட்சி திருத்தங்கள் , வசதி மின்னணு சமர்ப்பிப்பு , மேம்படுத்த மேலாண்மை , பொது நிறுவனங்கள் , உட்பட வணிக வளர்ச்சி , ஒழுங்குமுறைகள் கே , நிதி மதிப்பீடு , கணக்குவைப்பு முறை தொடர் வெளியீடு , ஆண்டி லெவின் , பிரெண்டன் பாயில் , நிலையான முதலீடு பாலிஸீஸ் நாடகம் , ஓய்வு பெற்றவர்கள் நிலையான முதலீடு பாலிஸீஸ் நாடகம் , நிலையான முதலீடு நாடகம் , தகுதி இயல்புநிலை முதலீடு மாற்று , சட்டமன்றம் ஆலோசனை சப்ரினா , பாதுகாப்பு அடிப்படையிலானது இடமாற்றுகள் கூட்டு , பாதுகாப்பு அடிப்படையிலானது இடமாற்றுகள் கூட்டு துணிகர , டாட் வெளிப்படையான சுவர் தெரு சீர்திருத்தம் , நுகர்வோர் ப்ரொடெக்ஶந் நாடகம் , நோக்கி செயல்படுத்தல் , பாதுகாப்பு அடிப்படையிலானது இடமாற்று ஒழுங்குமுறை , பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் நாடகம் , கோரிக்கைகளை கருத்து தொடர்பாக , டிஜிட்டல் சொத்து பத்திரங்கள் , சிறப்பு நோக்கம் , பரிமாற்றம் நாடகம் , திருத்துகிறது பரிமாற்றம் நாடகம் , சிக்கலான பரிமாற்றம் வர்த்தகம் செய்யப்பட்டது , ஒன்றுபட்டது கிஂக்டம் அடிப்படையிலானது , ப்ரொப்ரைடரீ நிதி , புதியது யார்க் அடிப்படையிலானது , முதலீடு நாடகம் , பகிர் வர்க்கம் தேர்வு வெளிப்படுத்தல் முயற்சி , இரண்டு நிர்வாகிகள் , பதிவு செய்யப்படாதது பத்திரங்கள் , அவசரம் சொத்து உறைய , கட்டணங்கள் கிரிப்டோ நிதி மேலாளர் , தெற்கு மாவட்டம் , ரோ ப்ரைஸ் கூட்டாளிகள் , ரியல் எஸ்டேட் நிதி மேலாளர் , இருந்து சில்லறை ,
vimarsana.com © 2020. All Rights Reserved.